2024年10月28日，拜登政府表示已敲定限制美國(guó)對(duì)人工智能和其他可能威脅美國(guó)國(guó)家安全的技術(shù)領(lǐng)域的投資規(guī)則。美國(guó)財(cái)政部官網(wǎng)顯示，這項(xiàng)最終規(guī)則涵蓋三大領(lǐng)域：半導(dǎo)體與微電子、量子信息技術(shù)以及特定人工智能系統(tǒng)。

這項(xiàng)最終規(guī)則是為了實(shí)施總統(tǒng)拜登于2023年8月9日發(fā)布的第14105號(hào)行政命令“解決美國(guó)在關(guān)注國(guó)家/地區(qū)對(duì)某些國(guó)家安全技術(shù)和產(chǎn)品的投資”（《出境令》）。最終規(guī)則提供了有關(guān)其意圖和應(yīng)用的實(shí)施規(guī)定和解釋性討論。新規(guī)定將于2025年1月2日生效。

圖：《出境令》

來源：美國(guó)白宮官網(wǎng)

在《出境令》中，拜登將中國(guó)確定為“受關(guān)注的國(guó)家”。

白宮高級(jí)官員表示，這項(xiàng)最終規(guī)則還與中國(guó)學(xué)者最近在使用量子計(jì)算機(jī)破解加密算法方面的技術(shù)進(jìn)步有所關(guān)聯(lián)。

目錄

約束內(nèi)容：量子信息技術(shù)等三大領(lǐng)域

實(shí)施意圖：針對(duì)中國(guó)，限制技術(shù)發(fā)展

“使用量子計(jì)算機(jī)破解加密算法”

對(duì)我國(guó)可能造成的影響

約束內(nèi)容：量子信息技術(shù)等三大領(lǐng)域

最終規(guī)則確定了《出境令》中受法規(guī)約束的國(guó)家安全技術(shù)和產(chǎn)品的子集：

• 半導(dǎo)體與微電子：

禁止交易：與某些電子設(shè)計(jì)自動(dòng)化軟件相關(guān)的交易；某些制造或先進(jìn)封裝工具；某些先進(jìn)集成電路的設(shè)計(jì)或制造；集成電路的先進(jìn)封裝技術(shù)；超級(jí)計(jì)算機(jī)。

須予通知的交易：涉及集成電路設(shè)計(jì)、制造或封裝的交易，如果不在禁止交易定義范圍內(nèi)，則需進(jìn)行通知。

• 量子信息技術(shù)：

禁止交易：與量子計(jì)算機(jī)開發(fā)或生產(chǎn)量子計(jì)算機(jī)所需的任何關(guān)鍵部件相關(guān)的交易；某些量子傳感平臺(tái)的開發(fā)或生產(chǎn)；開發(fā)或生產(chǎn)某些量子網(wǎng)絡(luò)或量子通信系統(tǒng)的交易。

圖：對(duì)于“量子信息技術(shù)”的交易約束規(guī)定原文

來源：美國(guó)財(cái)政部

• 特定人工智能（AI）系統(tǒng)：

禁止交易：涉及開發(fā)任何專為或打算用于某些特定用途的AI系統(tǒng)的交易被禁止。此外，涉及開發(fā)任何使用超過10^25次計(jì)算操作訓(xùn)練的AI系統(tǒng)，或主要使用生物序列數(shù)據(jù)和超過10^24次計(jì)算操作訓(xùn)練的AI系統(tǒng)的交易也被禁止。

須予通知的交易：涉及開發(fā)任何AI系統(tǒng)的交易，如果不在禁止交易定義范圍內(nèi)，且此類AI系統(tǒng)：設(shè)計(jì)或打算用于某些特定用途或應(yīng)用；或使用超過10^23次計(jì)算操作訓(xùn)練，則需進(jìn)行通知。

實(shí)施意圖：針對(duì)中國(guó)，限制技術(shù)發(fā)展

出境令詳細(xì)闡述了“受關(guān)注的國(guó)家”為推進(jìn)敏感技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)所采取的戰(zhàn)略。作為該戰(zhàn)略的一部分，這些國(guó)家有可能從某些美國(guó)的對(duì)外投資中獲利，包括那些通常伴隨著美國(guó)投資并助力公司成功的無形利益。這些無形的好處包括提升地位和知名度、管理支持、投資和人才網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)準(zhǔn)入，以及增加獲取額外融資的機(jī)會(huì)。

圖：關(guān)于實(shí)施《境外投資執(zhí)行令》（E.O. 14105）的最終法規(guī)的其他信息

來源：美國(guó)財(cái)政部

美國(guó)政府認(rèn)為，美國(guó)的某些對(duì)外投資可能會(huì)加速受關(guān)注國(guó)家成功開發(fā)敏感技術(shù)和產(chǎn)品，這些技術(shù)和產(chǎn)品會(huì)被這些國(guó)家用于對(duì)抗美國(guó)及其盟國(guó)。在出境令中，美國(guó)總統(tǒng)將中華人民共和國(guó)列為受關(guān)注的國(guó)家。

拜登政府致力于“通過保護(hù)對(duì)下一代軍事創(chuàng)新至關(guān)重要的技術(shù)來維護(hù)美國(guó)的國(guó)家安全”。長(zhǎng)期以來，跨境投資流動(dòng)為美國(guó)的經(jīng)濟(jì)活力做出了貢獻(xiàn)，而《出境令》的實(shí)施與美國(guó)長(zhǎng)期以來的承諾相一致，即在“不威脅國(guó)家安全利益的前提下保持投資開放”。

最終規(guī)則反映了財(cái)政部對(duì)2023年8月擬議規(guī)則制定預(yù)先通知（ANPRM）和2024年7月擬議規(guī)則制定通知（NPRM）收到的公眾意見的考慮。在制定最終規(guī)則的過程中，財(cái)政部不僅咨詢了商務(wù)部，還與許多其他美國(guó)政府部門和機(jī)構(gòu)進(jìn)行了協(xié)商。此外，財(cái)政部還與美國(guó)的盟友和伙伴進(jìn)行了溝通，并將繼續(xù)與他們密切協(xié)調(diào)，以推進(jìn)出境令的目標(biāo)。

“使用量子計(jì)算機(jī)破解加密算法”

白宮表示，雖然中國(guó)正在進(jìn)行的量子工作還不具備破壞加密的能力，但它所構(gòu)成的威脅仍然非常真實(shí)?！斑@些技術(shù)可用于高級(jí)密碼破譯、下一代軍事應(yīng)用的開發(fā)或進(jìn)攻性網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)，”一位白宮高級(jí)官員表示。

據(jù)路透社消息，美國(guó)財(cái)政部強(qiáng)調(diào)，“這三大‘狹窄的領(lǐng)域’所包含的技術(shù)（指前文提到的半導(dǎo)體與微電子、量子信息技術(shù)和特定人工智能（AI）系統(tǒng)）是下一代軍事、網(wǎng)絡(luò)安全、監(jiān)控和情報(bào)應(yīng)用的核心。”

圖：美國(guó)敲定限制在華人工智能投資的規(guī)定，并施加其他限制

來源：路透社

“該規(guī)則涵蓋‘尖端密碼破譯計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和下一代戰(zhàn)斗機(jī)’等技術(shù)，”美國(guó)財(cái)政部高級(jí)官員Paul Rosen補(bǔ)充道：“美國(guó)的投資，包括管理援助、投資和人才網(wǎng)絡(luò)等無形利益，通常伴隨著這種資本流動(dòng)。絕不能允許它們被用于幫助受關(guān)注的國(guó)家發(fā)展其軍事、情報(bào)和網(wǎng)絡(luò)能力。該規(guī)則是阻止美國(guó)專有技術(shù)幫助中國(guó)開發(fā)復(fù)雜技術(shù)并主導(dǎo)全球市場(chǎng)的更廣泛努力的一部分?！?/p>

對(duì)我國(guó)可能造成的影響

首先，這項(xiàng)新規(guī)定將直接影響我國(guó)在半導(dǎo)體、量子信息技術(shù)和人工智能等關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展。由于這些技術(shù)是未來科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的核心，新規(guī)定限制了我國(guó)企業(yè)獲取美國(guó)技術(shù)和資本的途徑，可能會(huì)在短期內(nèi)減緩我國(guó)在這些領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

美國(guó)作為全球最大的經(jīng)濟(jì)體之一，其對(duì)外投資對(duì)我國(guó)企業(yè)的發(fā)展具有重要意義。新規(guī)定限制了美國(guó)對(duì)我國(guó)敏感技術(shù)領(lǐng)域的投資，會(huì)減少我國(guó)企業(yè)獲得國(guó)際資本的機(jī)會(huì)，對(duì)企業(yè)的全球競(jìng)爭(zhēng)力造成影響。

此外，美國(guó)財(cái)政部官網(wǎng)顯示，美國(guó)極有可能會(huì)與其盟友一同實(shí)施此項(xiàng)新規(guī)則：“財(cái)政部同美國(guó)國(guó)務(wù)院合作，與美國(guó)的盟友和伙伴就出境令規(guī)定的重要國(guó)家安全目標(biāo)進(jìn)行了溝通。出境令規(guī)定的范圍是與G7以及其他盟友和合作伙伴討論的結(jié)果，我們的盟友和伙伴對(duì)這個(gè)問題的興趣和關(guān)注度，令財(cái)政部倍感鼓舞。歐盟委員會(huì)和英國(guó)已開始考慮是否以及如何制定解決境外投資風(fēng)險(xiǎn)的程序?！?/p>

由此觀之，美國(guó)與盟友的協(xié)調(diào)行動(dòng)，再加上日益收緊的出口管制政策，可能會(huì)形成對(duì)我國(guó)技術(shù)發(fā)展的國(guó)際圍堵，增加我國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上的技術(shù)合作難度。

最后，新規(guī)定在一定程度上會(huì)促使我國(guó)加快自主創(chuàng)新的步伐，減少對(duì)外部技術(shù)的依賴。雖然短期內(nèi)我們可能會(huì)面臨挑戰(zhàn)，但長(zhǎng)期來看，這些約束、管制終將會(huì)反向激勵(lì)我國(guó)在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自主突破，增強(qiáng)自身的技術(shù)實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

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