強度+總量的設計思路

　　“我市碳排放權交易體系設計中具有創(chuàng)新性和突破性的做法，如可規(guī)則的總量調(diào)整、競爭性配額分配、市場價格調(diào)控方式、超額排放懲罰，”《管理辦法》的起草說明中這樣寫道。

　　在深圳的《管理辦法》中，關于配額的規(guī)定具有很多相較國內(nèi)試點的創(chuàng)新之處。

　　首先，在納入范圍方面，深圳的《管理辦法》做出了明確規(guī)定：一是年碳排放總量達到5000噸二氧化碳當量以上的企事業(yè)單位，二是建筑物面積達到20000平方米以上的大型公共建筑物和10000平方米以上的國家機關辦公建筑物。

　　此外，考慮深圳建設區(qū)域性碳市場的目標，還列入了自愿加入并經(jīng)主管部門批準納入碳排放控制管理的企事業(yè)單位或者建筑物和主管部門指定的其他企事業(yè)單位或者建筑物。

　　“可以理解深圳因為產(chǎn)業(yè)結構的關系納入門檻較低，但是5000噸的確是個比較小的數(shù)量，這樣可能會導致納入企業(yè)面太寬，交易成本比較高，” 中國社會科學院城市發(fā)展與環(huán)境研究所副研究員陳洪波說，“畢竟企業(yè)參與交易中，比如自身的數(shù)據(jù)量化、第三方核查等都需要成本?！?/P>

　　其次，深圳也給新進入者預留了配額?！豆芾磙k法》第十二條規(guī)定，申請建設總投資2億元以上固定資產(chǎn)投資項目的新單位，應當按要求接受評估，符合條件者納入；第十四條規(guī)定，主管部門應當將當年度配額總量的百分之二列為新進入者儲備配額。

　　相比此前深圳體現(xiàn)的碳排放強度控制思路，本次《管理辦法》對總量控制的思路更加突出。

　　除了對新進入者增加2%配額總量的限制外，十七條也規(guī)定，主管部門對控排單位增加配額的總數(shù)量不得超過當年度配額總量的百分之十。

　　“就是給總量加個帽子，”北京大學馬曉明說，“深圳有兩個目標，一個是保證絕對強度下降；另一個是總量控制?！?/P>

　　馬曉明說，深圳原來的思路是按照排放強度控制，但這樣嚴格來說并不算是總量控制系統(tǒng)，這個問題有一些國外的包括歐盟和美國的專家也進行了反復討論。最后，深圳決定把總量限制內(nèi)容加入，實現(xiàn)強度目標為主，再加入總量目標。

預分配+競爭性的分配方式

　　在配額分配上，深圳創(chuàng)新性地采用了預先分配配額、后期調(diào)整確定的方式，對配額發(fā)放過松或過緊的風險設置了“安全閥”。

　　《管理辦法》第十七條規(guī)定，主管部門應當在每年第一季度向控排單位簽發(fā)無償分配的配額。控排單位是企業(yè)的，其簽發(fā)的配額為預分配配額。主管部門在下一年度5月31日前根據(jù)控排單位上一年度的實際排放數(shù)據(jù)和生產(chǎn)數(shù)據(jù)進行調(diào)整，對控排單位增加配額的總數(shù)量不得超過當年度配額總量的百分之十。

　　“這是一個創(chuàng)新的地方，別人都沒做過，”中創(chuàng)碳投戰(zhàn)略總監(jiān)錢國強說，“魁北克也有一個類似的機制，為了避免發(fā)出配額過量，只預先發(fā)放75%。而歐盟由于沒有此類內(nèi)生機制，就導致配額發(fā)放過多無法收回，后續(xù)很難補救?！?/P>

　　馬曉明表示，之所以采用預分配的方法是因為深圳進行的是碳排放強度控制，給企業(yè)留出發(fā)展空間。碳排放強度，是指控排單位年度碳排放量與其生產(chǎn)活動產(chǎn)出的比值。

　　“但是這種方法對企業(yè)交易來說可能有所影響，不能給企業(yè)一個明確的價格信息。因為后期配額還可能變動，在對配額總數(shù)量增加不超過10%的控制下，企業(yè)即使知道自己的分配強度、排放增加情況，但仍然不知道自己最終將獲得多少配額，所以在沒有最終決定之前，在市場上就會比較謹慎，甚至不買不賣。”馬曉明說。

　　陳洪波指出，《管理辦法》中對控牌企業(yè)合并、分立、終止的規(guī)定比較詳細，值得借鑒。但除了上述對配額總數(shù)量增加限制的規(guī)定，并沒有對企業(yè)產(chǎn)能擴大的情況進行單獨規(guī)定?！叭绻麅H對全市總數(shù)量進行限制，是否企業(yè)生產(chǎn)規(guī)?？梢圆皇芟拗频臄U大？”陳洪波，“因此，對企業(yè)增加的部分可以設立相應的評估辦法進行規(guī)范?！?

　　“競爭性配額分配”是《管理辦法》起草說明中著重點出的創(chuàng)新之處，但在《管理辦法》中，并沒有對相關內(nèi)容進行解釋。

　　據(jù)易碳家了解，“競爭性配額分配”指的是控排企業(yè)間的多重博弈機制，總體來說建立在基準線分配原則上。

　　首先，在得出企業(yè)歷史碳排放數(shù)據(jù)后，政府將企業(yè)按照行業(yè)、規(guī)模大小、產(chǎn)品性質(zhì)分組，隨后根據(jù)小組內(nèi)部企業(yè)歷史碳排放情況，確定小組的總配額，同時設立碳排放強度的行業(yè)基準線。這就完成了對每個小組的總量和強度控制。

　　隨后，同一小組的企業(yè)代表在同一時間登陸系統(tǒng)填報申報企業(yè)未來三年的預期生產(chǎn)總值和碳排放總量，系統(tǒng)將顯示企業(yè)填報的碳強度在行業(yè)內(nèi)的位置，根據(jù)獎勵碳排放績效高、懲罰碳排放績效低的原則自動分配未來三年每年的碳排放配額總量，這迫使企業(yè)考慮虛報高排放量可能接受懲罰的風險。

　　最后企業(yè)需要決定是否接受這一分配。接受的企業(yè)退出博弈，并帶走相應配額。剩下的企業(yè)就剩下的小組額度進行再博弈，最終使得配額分配結果向行業(yè)基準線靠攏。

　　據(jù)參與分配的人士介紹，在此前已經(jīng)完成的預分配中，雖然也出現(xiàn)了分組還不夠準確等小插曲，但企業(yè)對最終分配結果都比較滿意。

限價+減少供給的價格雙控

　　在國內(nèi)試點中，深圳《管理辦法》第一個提出了價格控制的詳細辦法。總體來說是一個用固定價格限制最高價和用減少供給防止過低價的組合措施。

　　《管理辦法》第十八條規(guī)定：主管部門應當建立市場調(diào)節(jié)儲備配額制度。市場調(diào)節(jié)儲備配額以固定價格出售給控排單位，以增加市場供給、抑制價格快速上漲。市場調(diào)節(jié)儲備配額只能用于履行本單位的配額提交義務，不能用于市場交易。

　　這一規(guī)定類似于加州市場的“天花板”價設置，當市場價格過高時，政府能夠以較低價滿足企業(yè)履約需求。

　　此外，第十九條則設置了配額回收機制：主管部門每年應當按照預先設定的規(guī)模和條件從市場回購配額，以減少市場供給、抑制價格劇烈下跌。通過配額價格保護機制回購的配額數(shù)量每年不得高于當年度有效配額數(shù)量的百分之十。

　　馬曉明解釋，市場調(diào)節(jié)的出發(fā)點是對價格進行控制。至于具體的出售固定價格和回購條件的制定，應該會參考市場上的價格和調(diào)控目標再決定。

　　“當然這是一個預留的機制，但不一定要完全使用，市場還是應該以市場自身調(diào)節(jié)為主，” 馬曉明說，“我們主要還是設定市場背景，比如配額發(fā)放多少、抵消品使用多少，從大方向上調(diào)節(jié)供給?！?/P>

　　在抵消制度方面，本次《管理辦法》的公布給出了備受關注的深圳市場CCER抵消比例：10%。

　　在CCER項目范圍上，雖然此前通過的《深圳經(jīng)濟特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》說明抵消減排量需經(jīng)市政府碳排放權交易主管部門核查認可，但本次《管理辦法》中對CCER并沒有詳細限制，只是說明控排單位在本市碳排放量核查邊界范圍內(nèi)產(chǎn)生的核證自愿減排量不得用于本市配額履約義務，用于防止雙重計算。

　　“當然價格調(diào)控是很復雜的，很多細節(jié)都需要進一步在市場中嘗試，但是整體思路是對的?！卞X國強說。

嚴格監(jiān)管+多重懲罰

　　相比目前公布的其他試點方案，深圳《管理辦法》對配額的注冊登記、市場交易監(jiān)管、違約懲罰機制做出了尤其詳細的規(guī)定，明確了對控排企業(yè)、第三方、交易所、市場參與者的職責和監(jiān)管內(nèi)容。

　“的確是一個不錯的方案，很全面、具體，對可能出現(xiàn)的問題都做了考慮，操作性很強，而且表述上也很規(guī)范?！标惡椴ㄕf。

　　在數(shù)據(jù)報送上，深圳試點企業(yè)需報送兩方面的數(shù)據(jù)：一是碳排放量化報告，需由第三方核查機構核查?！豆芾磙k法》對核查機構資質(zhì)、義務等進行了規(guī)定，還考慮到了核查爭議、抽查、控排單位不得連續(xù)三年選擇同一家第三方核查機構或者相同的核查人員進行核查等內(nèi)容。此外，深圳方案中企業(yè)還需報送生產(chǎn)活動產(chǎn)出數(shù)據(jù)，經(jīng)中介機構審核確認后，于每年3月31日前提交給市統(tǒng)計部門。生產(chǎn)活動產(chǎn)出，是指控排單位生產(chǎn)經(jīng)營活動的量化結果，根據(jù)控排單位所屬行業(yè)的不同，包括發(fā)電量、供水量或工業(yè)增加值等指標。據(jù)了解，此前還未有類似專門做生產(chǎn)活動產(chǎn)出審核的機構，有關“中介機構”的進一步細則還需等待公布。

　　“整個系統(tǒng)關鍵是數(shù)據(jù)要準確，規(guī)范核查機構會對此有很大的幫助。但是如果想要防止企業(yè)造假，首先核查機構能力要提升；其次方法體系要嚴格和細化，比如歐盟體系中的整個MRV系統(tǒng)就是通過不斷的細化來規(guī)范數(shù)據(jù)的準確性?！卞X國強說。

　　對于違規(guī)行為，《管理辦法》一共列出了8條法律責任規(guī)定，力度頗大。其中，對控排企業(yè)未按時提交報告或按時提交足額配額、核查機構不客觀核查或泄露企業(yè)信息、交易所未履行職責、市場參與主體違法交易或不配合檢查、行政機關工作人員瀆職等做出了1萬元到50萬元不等的處罰規(guī)定，并對構成犯罪的行為追究刑事責任。

　　對此，深圳排放權交易所表示，交易所歡迎《管理辦法》（送審稿）對交易所的職責進行詳細規(guī)定，并期待《管理辦法》（送審稿）早日正式出臺。目前交易所已經(jīng)按照《管理辦法》（送審稿）中的相關要求和規(guī)定不斷地完善深圳碳排放權交易市場的一系列規(guī)則和細則，保證《管理辦法》正式出臺后交易所的市場制度建設完全符合《管理辦法》的法定要求。

　　此外，深圳控排企業(yè)若沒有及時繳納足額配額，將面臨多重懲罰措施。首先，缺繳配額將從下年度配額中扣除。其次，要繳納履約當月之前連續(xù)六個月碳排放權交易市場配額平均價格三倍的罰款。最后，企業(yè)還將面臨納入信用記錄、通報批評、取消所有財政資金資助、五年內(nèi)不得取得深圳任何財政資助等約束。

　　“從組合效果來看，這個約束機制力度還是夠的，”錢國強說，“碳交易系統(tǒng)確實需要嚴厲的懲罰措施，使違約成本大大高于遵約成本，這樣企業(yè)才有動力履約?！?/FONT>